Câu hỏi thường gặpSàn UPCoM là gì? Quy định giao dịch trên sàn UPCoM

Sàn UPCoM là gì? Quy định giao dịch trên sàn UPCoM

21/11/2023

HƯỚNG DẪN NHÀ ĐẦU TƯ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH

Qui định giao dịch UPCOM

I. Các loại chứng khoán giao dịch tại Sở GDCK Hà Nội

Cổ phiếu.
Trái phiếu.
Các loại chứng khoán khác theo quy định của UBCKNN.

II. Quy định chung

Thời gian giao dịch:
- Các phiên giao dịch tại Sở GDCK Hà Nội sẽ được tổ chức từ 9h00 đến 15h00 (nghỉ giữa phiên từ 11h30 đến 13h00) các ngày thứ 2 đến thứ 6 hàng tuần, trừ ngày nghỉ theo quy định trong Bộ Luật lao động.
Giá tham chiếu
- Giá tham chiếu của cổ phiếu đang giao dịch là bình quân gia quyền của các giá giao dịch lô chẳn được thực hiện theo phương thức khớp lệnh liên tục của ngày có giao dịch khớp lệnh gần nhất trước đó.
- Trường hợp cổ phiếu mới được niêm yết hoặc cổ phiếu không có giao dịch trong 25 phiên liên tiếp, trong ngày giao dịch đầu tiên Sở GDCK Hà Nội áp dụng biên độ dao động giá là 40%. Nếu trong ngày giao dịch đầu tiên không có giá thực hiện thì giá tham chiếu sẽ được xác định trong ngày giao dịch kế tiếp cho đến khi giá giao dịch được xác lập trên hệ thống.
- Trường hợp giao dịch chứng khoán không được hưởng cổ tức và các quyền kèm theo, giá tham chiếu tại ngày không hưởng quyền được xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân gia quyền của các giá giao dịch của ngày giao dịch gần nhất điều chỉnh theo giá trị cổ tức được nhận hoặc giá trị của các quyền kèm theo.
- Trường hợp tách hoặc gộp cổ phiếu, giá tham chiếu tại ngày giao dịch trở lại được xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân gia quyền của các giá giao dịch của ngày có giao dịch trước ngày tách, gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách, gộp cổ phiếu.
- Trong một số trường hợp cần thiết, Sở GDCK Hà Nội có thể áp dụng phương pháp xác định giá tham chiếu khác sau khi được UBCKNN chấp thuận.
Biên độ dao động: Cổ phiếu +/-15%
- Biên độ dao động giá sẽ có thể thay đổi tùy theo tình hình thị trường trong từng thời điểm cụ thể và do UBCKNN phê duyệt.
Giới hạn dao động giá đối với cổ phiếu được xác định như sau:
- Giá tối đa (giá trần) = Giá tham chiếu + (giá tham chiếu x 15%).
- Giá tối thiểu (giá sàn) = Giá tham chiếu - (Giá tham chiếu x 15%).
- Đối với cổ phiếu mới niêm yết hoặc cổ phiếu không có giao dịch khớp lệnh trong 25 ngày giao dịch liên tiếp thì biên độ dao động giá sẽ là +/-40%.
Hình thức thanh toán:
- Giao dịch cổ phiếu, chứng chỉ quỹ niêm yết và cổ phiếu của công ty đại chúng chưa niêm yết: Thực hiện thanh toán bù trừ đa phương với ngày thanh toán là (T + 2).
Hiệu lực của lệnh:
- Lệnh chào mua hoặc chào bán của giao dịch có hiệu lực từ khi lệnh được nhập vào hệ thống đăng ký giao dịch cho đến khi kết thúc thời gian giao dịch hoặc đến khi lệnh bị huỷ bỏ.
Đơn vị yết giá: 100 VNĐ (không áp dụng đối với các giao dịch Trái phiếu).
Đơn vị giao dịch:Không quy định.
Khối lượng giao dịch tối thiểu: 100 cổ phiếu hoặc 10 trái phiếu.
Mệnh giá chứng khoán:
- Cổ phiếu: 10.000 đồng.
- Trái phiếu: 100.000 đồng.
Phương thức giao dịch:
- Giao dịch chứng khoán đăng ký giao dịch tại TTGDCKHN được thực hiện theo 2 phương thức: Phương thức khớp lệnh liên tục và Phương thức thoả thuận.

III. Hướng dẫn khách hàng tham gia giao dịch

Giao dịch khớp lệnh liên tục:
- Phương thức khớp lệnh liên tục: là phương thức giao dịch được thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống ĐKGD.
- Lệnh giao dịch theo phương thức khớp lệnh liên tục là lệnh giới hạn, có hiệu lực kể từ khi nhập vào hệ thống ĐKGD cho đến khi bị huỷ bỏ hoặc kết thúc thời gian giao dịch.
- Sửa/huỷ lệnh: Khách hàng được phép sửa hoặc huỷ lệnh chào mua/chào bán nếu lệnh chưa được thực hiện. Nếu lệnh đã thực hiện khách hàng không được phép sửa hoặc huỷ lệnh.
Giao dịch thỏa thuận thông thường:
- Phương thức thoả thuận thông thường: là phương thức giao dịch trong đó khách hàng tự thoả thuận với nhau về các điều kiện giao dịch (giá, khối lượng - chú ý đến các quy định của TTGDCKHN) và sau đó đại diện giao dịch của Công ty sẽ nhập thông tin vào hệ thống đăng ký giao dịch của TTGDCKHN để xác nhận giao dịch này.
- Nguyên tắc thực hiện: Đại diện giao dịch bên bán nhập lệnh vào hệ thống đăng ký giao dịch của TTGDCKHN và Đại diện giao dịch bên mua sẽ thực hiện xác nhận lệnh này.
- Cách thức đặt lệnh: Khách hàng tự thỏa thuận với nhau, rồi thông qua Công ty làm trung gian để thực hiện lệnh cho khách hàng (khách hàng sẽ điền vào các phiếu lệnh mua/bán có sẵn tại Công ty, sau khi được kiểm soát nội dung phiếu lệnh sẽ được truyền vào cho đại diện giao dịch thực hiện).
- Khối lượng giao dịch thỏa thuận : Không qui định
- Sửa, hủy lệnh giao dịch thỏa thuận thông thường: Giao dịch thoả thuận thông thường trên hệ thống đăng ký giao dịch không được phép huỷ bỏ.