Quy Tắc HNX

Quy Tắc HNX

HƯỚNG DẪN KHÁCH HÀNG GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI

QUY ĐỊNH CHUNG

1.     Thời gian giao dịch:

         Từ thứ Hai đến thứ Sáu 9:00 – 15:00, nghỉ giữa phiên từ 11:30 – 13:00

-          9:00 – 11:30, 13:00 - 14:30: Mở cửa, phiên khớp lệnh liên tục. Lệnh sử dụng: LO, MAK, MOK, MTL.

-          14:30 – 14:45: Phiên khớp lệnh định kỳ, đóng cửa. Lệnh sử dụng: LO, ATC.

2.     Giá tham chiếu

-       Giá tham chiếu của cổ phiếu đang giao dịch là bình quân gia quyền của các giá giao dịch thực hiện theo phương thức khớp lệnh của ngày giao dịch gần nhất trước đó.

-       Trường hợp cổ phiếu mới được niêm yết, trong ngày giao dịch đầu tiên không áp dụng biên độ dao động giá. Nếu trong ngày giao dịch đầu tiên không có giá khớp lệnh thì giá tham chiếu sẽ được xác định trong ngày giao dịch kế tiếp cho đến khi giá giao dịch được xác lập trên hệ thống.

-       Trường hợp chứng khoán bị tạm ngừng giao dịch trên 25 phiên giao dịch khi được giao dịch trở lại cũng không áp dụng biên độ dao động giá.

-       Trường hợp giao dịch chứng khoán không hưởng cổ tức và các quyền kèm theo, giá tham chiếu tại ngày không hưởng quyền được xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân của ngày giao dịch gần nhất điều chỉnh theo giá trị cổ tức được nhận hoặc giá trị các quyền kèm theo.

-       Trường hơp tách hoặc gộp cổ phiếu, giá tham chiếu tại ngày giao dịch trở lại được xác định theo nguyên tắc lấy giá bình quân của ngày giao dịch trước ngày tách, gộp điều chỉnh theo tỷ lệ tách, gộp cổ phiếu.

3.     Biên độ dao động giá

-          Biên độ dao động giá trong ngày giao dịch đối với cổ phiếu là ±10%. Hoặc do Giám đốc Sở GDCK Hà Nội quy định sau khi được UBCKNN chấp thuận.

-          Không áp dụng biên độ dao động giá đối với các giao dịch trái phiếu.

 4.     Hiệu lực của lệnh

-          Trong phiên giao dịch, lệnh giới hạn được nhập vào hệ thống có hiệu lực cho đến hết phiên hoặc cho đến khi lệnh bị hủy trên hệ thống.

 5.     Nguyên tắc giao dịch

-          Để thực hiện giao dịch nhà đầu tư phải có 01 tài khoản giao dịch chứng khoán tại CTCK và chỉ được mở tại 01 CTCK. Khi đặt lệnh mua bán chứng khoán, nhà đầu tư phải đảm bảo đủ tỷ lệ ký quỹ trên tài khoản. Cụ thể, khi đặt lệnh bán phải có đủ số lượng chứng khoán trong tài khoản; khi đặt lệnh mua phải có đủ tiền ký quỹ theo thỏa thuận với CTCK.

-          Nhà đầu tư không được phép đồng thời vừa mua vừa bán một loại cổ phiếu trong một phiên giao dịch.

6.     Phương thức giao dịch:

Giao dịch chứng khoán tại Sở GDCK Hà Nội được thực hiện theo hai phương thức:

-          Phương thức khớp lệnh liên tục: là phương thức giao dịch được hệ thống giao dịch thực hiện trên cơ sở so khớp các lệnh mua và lệnh bán chứng khoán ngay khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch.

-          Phương thức thỏa thuận: là phương thức giao dịch trong đó các CTCK tự thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao dịch và được đại diện giao dịch (gọi tắt là ĐDGD) nhập thông tin vào hệ thống giao dịch để xác nhận giao dịch này.

 

PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH KHỚP LỆNH LIÊN TỤC

Ø  Đơn vị yết giá

·         Đối với cổ phiếu: 100 đồng

·         Đối với trái phiếu: không qui định.

Ø  Đơn vị giao dịch: 100 cổ phiếu hoặc 10.000.000 đồng (mười triệu đồng) tính theo mệnh giá trái phiếu.

Ø  Khối lượng giao dịch tối thiểu: không qui định.

Ø  Loại lệnh giao dịch: lệnh giới hạn có hiệu lực kể từ khi lệnh được nhập vào hệ thống giao dịch cho đến khi lệnh bị hủy bỏ hoặc cho đến khi kết thúc phiên giao dịch .

Ø  Nguyên tắc khớp lệnh giao dịch

·         Hệ thống giao dịch thực hiện so khớp lệnh mua và lệnh bán chứng khoán theo nguyên tắc thứ tự ưu tiên về giá và thời gian:

·         Ưu tiên về giá: Lệnh mua có mức giá cao hơn được ưu tiên thực hiện trước, lệnh bán có mức giá thấp hơn được ưu tiên thực hiện trước.

·         Ưu tiên về thời gian: Trường hợp các lệnh mua hoặc lệnh bán có cùng mức giá thì lệnh nhập vào hệ thống giao dịch trước sẽ được ưu tiên thực hiện trước.

·         Trường hợp lệnh mua và lệnh bán cùng thỏa mãn nhau về giá thì mức giá thực hiện là mức giá của lệnh được nhập vào hệ thống trước.

Ø  Trình tự giao dịch khớp lệnh

·         Sau khi nhà đầu tư đặt lệnh (mua/bán) tại CTCK SaigonBank Berjaya, đại diện giao dịch của Công ty sẽ nhập lệnh giao dịch của khách hàng vào hệ thống giao dịch tại TTGDCK HN.

·         Các lệnh đặt này được hiển thị trên màn hình của đại diện giao dịch và màn hình thông tin của Công ty.

·         Các lệnh nhập vào hệ thống sẽ được tự động  khớp ngay với các lệnh đối ứng có mức giá thỏa mãn tốt nhất đã chờ sẵn trong hệ thống. Tức là nếu thỏa mãn về giá thì các lệnh mua có mức giá cao nhất sẽ được khớp với lệnh bán có mức giá thấp nhất. Mức giá thực hiện được xác định là mức giá của lệnh nhập vào hệ thống trước.

·         Nếu ở cùng một mức giá mà có nhiều lệnh mua/lệnh bán thì lệnh nào nhập vào hệ thống trước sẽ được thực hiện trước.

·         Các lệnh có thể được thực hiện một phần hoặc toàn bộ (nếu các lệnh đối ứng đáp ứng được toàn bộ khối lượng). Các lệnh chưa được thực hiện hoặc mới thực hiện một phần sẽ được lưu lại trên hệ thống để chờ thực hiện với lệnh mới.

·         Kết quả giao dịch sẽ được hiển thị trực tuyến trên màn hình thông tin của Công ty.

·         Kết thúc phiên giao dịch, TTGDCK HN sẽ xác nhận kết quả giao dịch với Công ty và Công ty thông báo kết quả cho nhà đầu tư.

Ø  Sửa lệnh giao dịch khớp lệnh

·         Trong phiên giao dịch, ĐDGD được phép sửa lệnh giao dịch khi nhập sai lệnh giao dịch của nhà đầu tư nhưng phải xuất trình lệnh gốc và được Sở GDCK Hà Nội chấp thuận.

·         Trường hợp sửa giá theo yêu cầu của khách hàng, ĐDGD được tiến hành sửa lệnh ngay trên hệ thống.

·         Trường hợp nhập sai lệnh của khách hàng so với lệnh gốc, ĐDGD được phép sửa lệnh theo trình tự trong qui trình Sửa lệnh giao dịch khớp lệnh. Trường hợp này sẽ tính vào lỗi của ĐDGD.

·         Việc sửa lệnh giao dịch khớp lệnh chỉ được thực hiện đối với các lệnh chưa được khớp hoặc phần chưa được khớp của lệnh.

Ø  Hủy lệnh giao dịch khớp lệnh

·         Trong phiên giao dịch, ĐDGD được thực hiện hủy lệnh theo yêu cầu của khách hàng đối với các lệnh chưa được khớp hoặc phần chưa được khớp của lệnh.

Ø  Hình thức thanh toán

·         Tất cả các giao dịch khớp lệnh (gồm cả cổ phiếu và trái phiếu) được thanh toán theo hình thức thanh toán đa phương (T+3).

 

PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH THỎA THUẬN

Ø  Đơn vị yết giá:  không quy định.

Ø  Đơn vị giao dịch: không qui định

Ø  Khối lượng giao dịch tối thiểu

·         Đối với cổ phiếu: 5000 cổ phiếu

·         Đối với trái phiếu: 100.000.000 đồng (100 triệu đồng) tính theo mệnh giá.

Ø  Trình tự giao dịch thỏa thuận:

Trường hợp đã xác định được đối tác giao dịch: Nếu nhà đầu tư đã tìm được đối tác giao dịch và đã hoàn tất thỏa thuận giao dịch thì thông báo cho Công ty về thỏa thuận này, Công ty sẽ thực hiện nhập lệnh vào hệ thống giao dịch của Sở GDCK Hà Nội.

Trường hợp chưa xác định được đối tác giao dịch:

·         Khi có nhu cầu giao dịch, nhà đầu tư sẽ đặt lệnh mua/lệnh bán tại Công ty.

·         Căn cứ vào lệnh của nhà đầu tư, Công ty sẽ nhập lệnh vào hệ thống giao dịch tại Sở GDCK Hà Nội, ngay lập tức các lệnh đó sẽ được hiển thị trên sổ lệnh của thị trường.

·         Căn cứ vào thông tin trên sổ lệnh, các CTCK sẽ liên lạc với nhau để giúp nhà đầu tư tìm kiếm và thỏa thuận với các đối tác giao dịch về mức giá và khối lượng giao dịch. Khi đạt được thỏa thuận, CTCK sẽ thực hiện lệnh giao dịch cho nhà đầu tư.

·         Hệ thống giao dịch của Sở GDCK Hà Nội sẽ nhận và xác nhận các lệnh giao dịch do CTCK nhập vào và sẽ đưa ra kết quả giao dịch tổng hợp của toàn thị trường.

·         Kết quả giao dịch thỏa thuận sẽ được hiển thị ngay trên màn hình của  ĐDGD và màn hình thông tin của CTCK.

Ø  Sửa, hủy lệnh giao dịch thỏa thuận

·         Giao dịch thỏa thuận trên hệ thống giao dịch không được phép hủy bỏ.

·         Trong thời gian giao dịch, trường hợp ĐDGD nhập sai giao dịch thỏa thuận của nhà đầu tư,  ĐDGD được phép sửa lệnh giao dịch thỏa thuận nhưng phải xuất trình lệnh gốc của nhà đầu tư; phải được bên đối tác chấp thuận việc sửa đó và được Sở GDCK Hà Nội chấp thuận việc sửa giao dịch thỏa thuận.

Ø  Hình thức thanh toán

·         Các giao dịch có khối lượng nhỏ hơn 100.000 cổ phiếu hoặc nhỏ hơn 10 tỷ đồng mệnh giá trái phiếu thì áp dụng hình thức thanh toán bù trừ đa phương với chu kỳ T+3;

·         Các giao dịch có khối lượng lớn hơn hoặc bằng 100.000 cổ phiếu hoặc 10 tỷ đồng mệnh giá trái phiếu được áp dụng hình thức thanh toán trực tiếp với chu kỳ T+1.

GIAO DỊCH CỔ PHIẾU LÔ LẺ

Ø  Giao dịch cổ phiếu lô lẻ là giao dịch cổ phiếu có khối lượng từ 1 đến 99 cổ phiếu.

Ø  Khi có yêu cầu của nhà đầu tư về việc bán chứng khoán lô lẻ, Công ty có trách nhiệm mua lại cho nhà đầu tư.

Ø  Giá giao dịch giữa nhà đầu tư và Công ty dựa trên nguyên tắc thỏa thuận nhưng không vượt quá giới hạn dao động giá theo qui định so với giá tham chiếu của ngày giao dịch gần nhất của cổ phiếu đó trên Sở GDCK Hà Nội.